ISO 37301 – Compliance Management messbar, wirksam und zertifizierbar gestalten

Während andere Unternehmen Risiken eingehen, schaffen Sie Vertrauen. Die ISO 37301-Zertifizierung reduziert finanzielle Risiken, stärkt Ihre Reputation und öffnet Türen zu neuen Geschäftspartnern. In regulierten Märkten und komplexen Lieferketten wird gesetzeskonforme Führung zum entscheidenden Differenzierungsmerkmal.

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Warum lohnt sich ISO 37301 für Unternehmen?

In einer zunehmend regulierten Geschäftswelt wird wirksames Compliance-Management zum entscheidenden Erfolgsfaktor. Die Einführung eines Compliance-Management-Systems nach ISO 37301 geht weit über die reine Regelkonformität hinaus und schafft strategische Mehrwerte für Ihr Unternehmen. Von der Risikominimierung bis hin zur nachhaltigen Stärkung Ihrer Marktposition – ein zertifiziertes CMS nach ISO 37301 bringt Unternehmen vielfältige, messbare Vorteile

Risikominimierung

Durch strukturierte Prozesse lassen sich rechtliche, regulatorische und ethische Risiken frühzeitig erkennen und gezielt steuern.

Rechts- und Regelkonformität

Unternehmen belegen mit einer Zertifizierung, dass sie geeignete Maßnahmen zur Einhaltung von Vorschriften umgesetzt haben.

Vertrauensbildung

Geschäftspartner, Kunden und Aufsichtsbehörden honorieren transparente und belastbare Compliance-Strukturen.

Wettbewerbsvorteile

In Ausschreibungen, bei Due Diligence-Prüfungen oder im Rahmen von Lieferkettensorgfaltspflichten kann eine ISO 37301-Zertifizierung den Ausschlag geben.

Mitarbeiterbindung

Ein klares Regelwerk und ein ethisch geprägtes Arbeitsumfeld fördern die Identifikation der Mitarbeitenden mit dem Unternehmen.

Nahtlose Integration

Die ISO 37301 ist kompatibel mit bestehenden Managementsystemen – Synergien und Ressourcenschonung sind möglich.

Was ist die ISO 37301?

Die ISO 37301:2021 ist der internationale Standard für Compliance-Management-Systeme und die erste weltweit zertifizierbare Compliance-Norm. Sie baut auf der bewährten High-Level-Structure auf und lässt sich nahtlos in bestehende Managementsysteme integrieren. Im Gegensatz zur Vorgängernorm ISO 19600 definiert sie konkrete, prüfbare Anforderungen für den systematischen Aufbau wirksamer Compliance-Systeme.

Rechtssicherheit und Risikominimierung – Strukturierte Entwicklung, Implementierung und kontinuierliche Verbesserung von Compliance-Management-Systemen mit klaren Anforderungen und messbaren Zielen für nachhaltige Rechtssicherheit.
Vertrauen und Glaubwürdigkeit stärken – Nachweisbare Compliance-Standards schaffen Vertrauen bei allen Stakeholdern und minimieren gleichzeitig Risiken durch präventive Prozesse und transparente Verantwortlichkeiten.

Unser Beratungsangebot zur ISO 37301

Wir begleiten Unternehmen auf dem Weg zu einem wirksamen und zertifizierungsfähigen Compliance-Management-System – individuell, praxisnah und mit dem Blick fürs Wesentliche. Der typische Projektverlauf gliedert sich in fünf Phasen:

1. Kick-off & GAP-Analyse

Gemeinsam erfassen wir den aktuellen Stand Ihrer Organisation in Bezug auf Compliance und prüfen, welche Elemente bereits vorhanden sind. Daraus entwickeln wir einen Fahrplan mit Prioritäten, Zeitrahmen und Zieldefinition.

2. Projektplanung & Strukturaufbau

Wir legen gemeinsam Verantwortlichkeiten fest, strukturieren Prozesse und schaffen die organisatorischen Grundlagen: Compliance-Verantwortliche, Komm unikationswege, Risikoanalyse etc.

3. Dokumentation & Systementwicklung

Auf Basis der Normanforderungen und Ihrer Organisationsstruktur entwickeln wir praxisgerechte Dokumente: z. B. Compliance-Richtlinien, Verfahrensanweisungen, Kontrollpläne, Schulungskonzepte und ein Hinweisgebersystem.

4. Implementierung & Schulung

Wir begleiten die Einführung des Systems in der Organisation und führen zielgruppenorientierte Schulungen durch – von der Führungskraft bis zum Mitarbeitenden im operativen Bereich.

5. Auditvorbereitung & Zertifizierung

Zum Abschluss bereiten wir Sie auf das externe Zertifizierungsaudit vor, führen ein internes Audit durch und stellen sicher, dass alle Anforderungen vollständig und wirksam umgesetzt wurden.

Eine Auswahl unserer Kunden

Wir arbeiten gerne mit HÖPPNER zusammen und schätzen die Flexibilität, auch wenn es mal etwas ganz kurzfristig zu erledigen gilt.
Unitank
Sicherheitstechnische Betreuung
Die Zusammenarbeit ist als überaus positiv zu bewerten. Die Firma HÖPPNER zeigt großes Interesse am Unternehmen und wird auch von den Mitarbeitern in der Fläche positiv wahrgenommen.
PV Automotive
Gefahrstoffmanagement

Vergleich zu anderen Standards

Ähnlich wie bei ISO 22000 vs. FSSC 22000 steht die ISO 37301 für ein zertifizierbares, strukturiertes Managementsystem, während alternative Modelle wie der IDW PS 980 eher Audit-Rahmenwerke ohne Zertifizierungsmöglichkeit sind. Die ISO 37301 ist im Bereich der Governance-Standards einzigartig, lässt sich jedoch mit folgenden Regelwerken vergleichen.

IDW PS 980

Deutscher Prüfungsstandard für Compliance-Management-Systeme, primär für Wirtschaftsprüfer entwickelt; nicht international anerkannt oder zertifizierbar

ISO 37001

Spezialisierte Norm für Anti-Korruptions-Managementsysteme, kann als Ergänzung zur ISO 37301 eingesetzt werden

ISO 9001 / ISO 14001

Thematisch anders gelagert, aber durch die gleiche Struktur (High-Level-Structure) sehr gut kombinierbar

Häufige Fragen zu ISO 37301

ISO 19600 und bietet entscheidende Vorteile: Während die ISO 19600 nur unverbindliche Leitlinien zur Verfügung stellte, definiert die ISO 37301 konkrete, zertifizierbare Anforderungen für Compliance-Management-Systeme. Als „ISO Typ A Managementsystemstandard“ ermöglicht sie eine offizielle Zertifizierung, wodurch Unternehmen ihre Compliance-Konformität gegenüber Kunden und Stakeholdern nachweisen können.

Die ISO 37301 Zertifizierung richtet sich an Unternehmen aller Größen, einschließlich kleiner und mittlerer Betriebe, die ein Compliance-Management-System implementieren und aufrechterhalten möchten. Besonders relevant ist sie für Unternehmen in regulierten Branchen, internationale Konzerne und Organisationen, die in komplexen Lieferketten agieren oder erhöhten Compliance-Anforderungen unterliegen.

Ja, die ISO 37301 ist nach der High Level Structure gemäß Annex SL aufgebaut, wodurch die Integration in bereits bestehende ISO-zertifizierte Managementsysteme erleichtert und ermöglicht wird. Dies bedeutet eine effiziente Kombination mit bestehenden Systemen wie ISO 9001 (Qualität) oder ISO 27001 (Informationssicherheit).

Ein wichtiger neuer Schwerpunkt liegt auf Best Practices zur Etablierung einer unternehmensweiten Hinweisgeber-Politik und dem verstärkten Schutz von Hinweisgebern. Zudem ist die ISO 37301 umfassender und präskriptiver als ihr Vorgänger und legt größeren Wert auf Risikobewertung und Leistungsevaluierung.

Mit einer Zertifizierung nach ISO 37301 durch eine externe, akkreditierte Stelle können Sie gegenüber Kunden und anderen interessierten Parteien belegen, dass ein angemessenes Compliance-Management-System vorhanden ist und gelebt wird. Dies führt zu reduziertem Haftungsrisiko, gestärktem Vertrauen bei Geschäftspartnern, verbesserter Reputation und kann als Wettbewerbsvorteil bei Ausschreibungen und Partnerschaften dienen.

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Höppner Management & Consultant GmbH

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